Infolaft Academy

0. ¿Por qué son importantes las funciones del Oficial de cumplimiento?

1. ¿Cuál es la diferencia entre eficacia, eficiencia y efectividad.

2. ¿Cuáles son los requisitos para ocupar el cargo de Oficial de cumplimiento?

3. ¿Cómo consultar las funciones del oficial de cumplimiento?

4. Las funciones del Oficial de cumplimiento en detalle

5. ¿Cómo elaborar el informe para la junta directiva? Contenidos mínimos y recomendaciones prácticas

6. Sanciones por falta de idoneidad y no posesión del Oficial de cumplimiento

Material de Lectura - Módulo 1

0. Introducción al modulo 2

1. ¿Qué es un proceso?

2. El Macroproceso del SARLAFT y los procesos derivados

3. ¿Cuál es la relación entre las funciones y procesos del Oficial de cumplimientos?

4. Las diferencias entre los procesos concretos y los abstractos

5. ¿Cuáles son los procesos de mejora continua dentro del SARLAFT?

6. Recursos, responsables, productos y clientes: claves para entender los procesos

7. ¿Cuáles son los clientes del Oficial de cumplimiento?

8. Las diferencias entre los procesos propios del sistema, los procesos de apoyo y los procesos de control

Material de Lectura - Módulo 2

0. Introducción al marco legal de la prevención del LA/FT

1. Pirámide normativa y regulación internacional

2. La Constitución Política en la prevención del LA/FT

3. Pirámide de normas locales

4. Historia de las normas de prevención de LA/FT: Primera Parte

5. Historia de las normas de prevención de LA/FT: Segunda Parte

Material de Lectura - Módulo 3

1. Marco metodológico

2. Explorando diversos enfoques metodológicos.

3. El papel fundamental de la norma en la implementación efectiva de metodologías

4. Estándares de gestión de riesgo.

5. Estándares de medición y cumplimiento

6. El uso de indicadores como herramienta de gestión.

7. Implementación y gestión efectiva de la metodología de detección y control.

8. Metodologías de segmentación.

0. Introducción

1. Cumplimiento. Requisitos legales para ser Oficial de cumplimiento

2. Cumplimiento. Características del cargo: Habilidades

3. Cumplimiento. Ética: ¿Cómo tener éxito con los dilemas éticos?

4. Rol del auditor: ¿Cómo se trabaja la verificación de cumplimiento del sistema?

5. Gestión de riesgo. Controles: diseño de controles

6. Investigación: ¿Cómo se analizan los casos?

7. Manejo de equipo: Habilidades de manejo de equipo

8. Perfil profesional

9. Los derechos del Oficial de cumplimiento

Material de Lectura - Módulo 5

0. Introducción

1. Propuesta del modelo de tecnología de Lozano Consultores ¿Cómo aprovechar las herramientas tecnológicas ya existentes en su empresa?

2. Información interna e información externa ¿Cómo seguir las transacciones para detectar inusualidades?

3. Herramientas tecnológicas útiles para la prevención del LA/FT ¿Cómo sacar provecho de las herramientas de analítica y de riesgo operacional?

4. ¿Qué dice el SARLAFT acerca de la tecnología? Exigencias normativas

5. Los beneficios de la tecnología aplicada a la prevención del LA/FT. Un uso adecuado permite incrementar la efectividad y evitar errores

6. Las recomendaciones de un supervisor de EE.UU. para evaluar sistemas tecnológicos

Material de Lectura - Módulo 6